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研究员用“天干地支”分析股市,监管怒批:研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学!

时间:2021-12-30 22:45:56 来源:科技晨讯 浏览次数:81 我来说两句(0) 字号: T T

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江西证监局网站12月30日披露了该局对国盛证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定、关于对刘富兵采取监管谈话措施的决定。

江西证监局指出,在“《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件”中,国盛证券研究所研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为,反映了公司未对员工行为有效管控,未对研究人员的研究产品进行有效管理。“《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件”持续发酵,引发市场热议,导致发生声誉风险,造成恶劣影响,反映出国盛证券在应对该舆情事件的过程中,未对声誉风险进行有效识别与评估,未采取有效措施防范化解风险。江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施。

此外,江西证监局发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在三方面问题。

一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件,实质构成研究报告,而未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布,私下交流外传,导致该研究报告被媒体广泛转载,致使该报告事实上被发布;

二是未经国盛证券审核,未进行登记、备案,将研究报告提供给特定第三方,未公平对待发布对象;

三是利用天干地支纪历分析股票市场走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。

江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。

10月,一个《天干地支在择时中的应用初探》报告引发舆论争议,文章内容借助阴阳五行,预测股市起伏,根据天干地支分析股市上涨年份以及A股流月走势。

国盛证券当时对媒体回应,内容并非研究所正式对外发布的研究报告,不涉及投资建议。

研究员用“天干地支”分析股市,监管怒批:研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学!

网传的《天干地支在择时中的应用初探》PPT

来源:网络

编辑:于红波

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